公司治理推動

公司治理之推動與執行

本公司由企業永續辦公室為公司治理權責單位，由專人負責執行及推動公司治理相關事務。本公司於109年8月6日董事會決議通過，由蘇育正資深協理擔任本公司公司治理主管並直接向董事長報告。蘇育正資深協理已具備公開發行公司擔任財務主管職務三年以上，其資格符合法令。

本公司公司治理主管之職務範圍如下：
一、定期(至少每年一次)向董事會報告公司治理執行進度及改善計畫
二、依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜
三、製作董事會及股東會議事錄
四、協助董事就任及持續進修
五、協助董事執行業務所需之資料
六、提供董事遵循法令
七、向董事會報告其就獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格是否符合相關法令規章之檢視結果。
八、辦理董事異動相關事宜。
九、其他依公司章程或契約所訂定之事項等，如交易所公司治理評鑑、市場上較佳公司治理實務之趨勢、國內公司治理相關法規之修訂等


113年度公司治理相關業務執行情形

1. 安排規劃年度董事會及各功能性委員會時程，確保符合相關法令規範。
2. 定期安排獨立董事與會計師和內部稽核主管溝通會議。
3. 協助安排合適的董事進修課程，確保董事均完成年度進修時數。
4. 依照法令規定登記113年股東常會日期，並製作中英文股東會相關會議資料及年報。
5. 於113年5月8日向董事會報告前一年度公司治理執行成果、本年度狀況及113年治理計畫。
6. 安排及規劃113年度董事會、董事成員暨功能性委員會績效評估之內外部評估，並預計於114年1月20日提報董事會。 

 

公司治理主管113年度之進修情形

依照法令規定，公司治理主管於董事會通過任命後，必須於任命後一年內完成18小時之進修課程，每年持續進修至少12小時。本年度，本公司公司治理主管蘇育正已完成持續進修共15小時進修課程，其內容如下:

進修日期 主辦單位 課程名稱 時數
113/3/22 臺灣證券交易所 CDP台灣發表會- 以永續知識力打造全新碳時代宣導會 3
113/11/14 社團法人中華財經發展協會 美國總統選後全球政經分析 3
113/11/21 財團法人台灣永續能源研究基金會 第七屆GCSF全球企業永續論壇 3
113/11/22 社團法人中華財經發展協會 循環經濟與永續經營新趨勢 3
113/12/5 社團法人中華財經發展協會 全球及台灣經濟展望 3

113年度獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策

1. 獨立董事與會計師定期會議，於本公司財務狀況年度財報查核完成階段及季合併財報核閱情形就重要之查核發現及內部缺失等事項向獨立董事報告，若遇重大異常事項時得隨時召集會議。

2. 內部稽核主管與獨立董事定期會議，就稽核執行狀況及內控運作情形提出報告，並當面溝通及回覆各獨立董事諮詢，且至少每季一次。各獨立董事適時掌握公司內部稽核執行狀況，若遇重大異常事項時得隨時召集會議，或直接以電話和稽核主管聯繫討論。

獨立董事與會計師溝通情形摘要

日期 溝通事項 溝通結果

113/2/26

審計委員會

1. 會計師提出112年年度合併暨個體財務報告查核結果報告。
2. 獨立董事對於112年年度合併暨個體財務報告查核結果並無重大異常意見。
3. 國際永續準則揭露的介紹。
4. 新的法規介紹—審計委員會行使職權辦法及董事會議事辦法。

全體獨立董事對本次會議全數議案皆無異議。
業經審計委員會通過112年度財務報告及提報董事會通過，並如期公告及申報主管機關。

113/5/8

審計委員會

1. 會計師提出113年第一季合併財務報告查核結果。
2. 獨立董事對於113年第一季合併財務報告查核結果並無重大異常意見。
全體獨立董事對本次會議全數議案皆無異議。
業經審計委員會通過第一季財務報告及提報董事會通過，並如期公告及申報主管機關。
113/8/8
審計委員會

1. 會計師提出112年第二季合併財務報告查核結果。
2. 獨立董事對於112年第二季合併財務報告查核結果並無重大異常意見。
全體獨立董事對本次會議全數議案皆無異議。
業經審計委員會通過第二季財務報告及提報董事會通過，並如期公告及申報主管機關。
113/11/6

審計委員會

1. 會計師提出113年第三季合併財務報告查核結果。
2. 獨立董事對於113年第三季合併財務報告查核結果並無重大異常意見。
3. IFRS2導入計劃介紹及範例說明。
全體獨立董事對本次會議全數議案皆無異議。
業經審計委員會通過第三季財務報告及提報董事會通過，並如期公告及申報主管機關。
 
獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要
日期 溝通事項 溝通結果
113/2/26

審計委員會會前會
1. 112年度稽核計畫執行及改善情形及112年11月至113年1月稽核作業執行報告
2. 112年度「內部控制制度聲明書」
4. 內控制度修訂
5. 獨立董事詢問:
請稽核部門思考新團隊於未來的定位發展與可改變的方向，於下次會議報告。
1. 獨立董事無異議
2. 獨立董事無異議
3. 稽核主管說明：
會依據審計委員會指示，於下次會議說明未來稽核團隊運作重點。
113/5/8

審計委員會會前會
1. 113年2月至4月稽核作業執行報告
2. 獨立董事詢問：
針對泰國MS廠模具之攤提、折舊與閒置情形，於下次會議報告。

1. 獨立董事無異議
2. 稽核主管說明：
會依據審計委員會指示，於下次會議說明。
113/8/8

審計委員會會前會
1. 113年5月至7月稽核作業執行報告
2. 獨立董事詢問：
(1) 針對漏扣款事項，公司應落實問責制度。
(2) 針對泰國廠區是否完整導入中國廠區的制度進行𥂟點，並於下次會議報告。
1. 獨立董事無異議
2. 稽核主管說明：
會依據審計委員會指示，於下次會議說明。
113/11/6

審計委員會會前會
1. 113年8月至10月稽核作業情形報告。
2. 114年度稽核計劃審議。
3.「內部控制制度」及「內部稽核實施細則」修訂審議。
4. 獨立董事詢問：
集團各BU之SOP如需申請修改，是否會完成簽核流程，由權責最高單位逕行佈達? 達成集團SOP一致性。
1. 獨立董事無異議
2. 獨立董事無異議
3. 獨立董事無異議
4. 稽核主管說明：
依照文件的階層對應之核准權限，申請需於BPM系統完成簽核，方可執行。稽核也會定期或不定期進行查核。
 

公司主要股東

日期:113年6月28日

主要股東名稱    持有股數    持有比例(%)
群益台灣精選高息ＥＴＦ基金專戶 31,992,000 6.91
台北富邦商業銀行股份有限公司受託保管復華台灣科技優息ＥＴＦ證券投資信託基金專戶 30,691,000 6.63
華南商業銀行受託保管元大臺灣價值高ETF證券投資信託基金專戶 9,374,000 2.02
元大台灣高股息低波動ＥＴＦ基金專戶　 8,369,000 1.81
上海商業儲蓄銀行股份有限公司 8,120,000 1.75
台新臺灣永續高息中小型ＥＴＦ基金專戶 7,637,000 1.65
大通託管ＪＰ摩根證券有限公司投資專戶 7,514,300 1.62
富邦特選台灣高股息３０ＥＴＦ基金專戶 7,300,000 1.58
國泰世華商業銀行受託葉友棻信託財產專戶 6,680,227 1.44
匯豐銀行託管高盛國際公司投資專戶 6,645,177 1.44

 

防範內線交易

本公司每年至少一次對現任董事、經理人及受僱人辦理防範內線交易及相關法令準則之教育宣導，對新任董事、經理人則於上任後3個月內安排教育宣導以及通知內部人於年度財務報告公告前三十日和每季財務報告公告前十五日之股票交易封閉期間不得於交易其股票，新任受僱人則由人力資源部於職前訓練時進行教育宣導。詳細內容請參考本公司「內部重大資訊處理暨防範內線交易作業程序」。本公司113年度以E-mail 方式通知所有董事董事會開會日期，以及各季財務報告公告前之封閉期間如下:

股票交易封閉期 通知日 財務報告類別 公告日
113/4/17 113年第一季 113/5/8
113/7/15 113年第二季 113/8/8
113/10/15 113年第三季 113/11/7
  113年度  

 113年度已於113年11月14日完成對現任董事、經理人及每月對受僱人進行相關教育宣導，總共121人次計61小時，宣導內容包括內線交易的適用範圍及認定過程、內部重大資訊範圍及保密作業、案例、法令遵循及營業祕密保謢等實務，並將課程簡報與檔案存放於企業內部網路系統供受僱人參考，及寄送給所有董事和經理人。