公司治理推动

公司治理之推动与执行

本公司由企业永续办公室为公司治理权责单位，由专人负责执行及推动公司治理相关事务。本公司于109年8月6日董事会决议通过，由苏育正资深协理担任本公司公司治理主管并直接向董事长报告。苏育正资深协理已具备公开发行公司担任财务主管职务三年以上，其资格符合法令。

本公司公司治理主管之职务范围如下：
一、定期(至少每年一次)向董事会报告公司治理执行进度及改善计画
二、依法办理董事会及股东会之会议相关事宜
三、制作董事会及股东会议事录
四、协助董事就任及持续进修
五、协助董事执行业务所需之资料
六、提供董事遵循法令
七、向董事会报告其就独立董事于提名、选任时及任职期间内资格是否符合相关法令规章之检视结果。
八、办理董事异动相关事宜。
九、其他依公司章程或契约所订定之事项等，如交易所公司治理评鑑、市场上较佳公司治理实务之趋势、国内公司治理相关法规之修订等


113年度公司治理相关业务执行情形

1. 安排规划年度董事会及各功能性委员会时程，确保符合相关法令规范。
2. 定期安排独立董事与会计师和内部稽核主管沟通会议。
3. 协助安排合适的董事进修课程，确保董事均完成年度进修时数。
4. 依照法令规定登记113年股东常会日期，并制作中英文股东会相关会议资料及年报。
5. 于113年5月8日向董事会报告前一年度公司治理执行成果、本年度状况及113年治理计画。
6. 安排及规划113年度董事会、董事成员暨功能性委员会绩效评估之内外部评估，并预计于114年1月20日提报董事会。 

 

公司治理主管113年度之进修情形

依照法令规定，公司治理主管于董事会通过任命后，必须于任命后一年内完成18小时之进修课程，每年持续进修至少12小时。本年度，本公司公司治理主管苏育正已完成持续进修共15小时进修课程，其内容如下:

进修日期 主办单位 课程名称 时数
113/3/22 臺湾证券交易所 CDP台湾发表会- 以永续知识力打造全新碳时代宣导会 3
113/11/14 社团法人中华财经发展协会 美国总统选后全球政经分析 3
113/11/21 财团法人台湾永续能源研究基金会 第七届GCSF全球企业永续论坛 3
113/11/22 社团法人中华财经发展协会 循环经济与永续经营新趋势 3
113/12/5 社团法人中华财经发展协会 全球及台湾经济展望 3

113年度独立董事与内部稽核主管及会计师之沟通政策

1. 独立董事与会计师定期会议，于本公司财务状况年度财报查核完成阶段及季合併财报核阅情形就重要之查核发现及内部缺失等事项向独立董事报告，若遇重大异常事项时得随时召集会议。

2. 内部稽核主管与独立董事定期会议，就稽核执行状况及内控运作情形提出报告，并当面沟通及回覆各独立董事谘询，且至少每季一次。各独立董事适时掌握公司内部稽核执行状况，若遇重大异常事项时得随时召集会议，或直接以电话和稽核主管联繫讨论。

独立董事与会计师沟通情形摘要

日期 沟通事项 沟通结果

113/2/26

审计委员会

1. 会计师提出112年年度合併暨个体财务报告查核结果报告。
2. 独立董事对于112年年度合併暨个体财务报告查核结果并无重大异常意见。
3. 国际永续准则揭露的介绍。
4. 新的法规介绍—审计委员会行使职权办法及董事会议事办法。

全体独立董事对本次会议全数议案皆无异议。
业经审计委员会通过112年度财务报告及提报董事会通过，并如期公告及申报主管机关。

113/5/8

审计委员会

1. 会计师提出113年第一季合併财务报告查核结果。
2. 独立董事对于113年第一季合併财务报告查核结果并无重大异常意见。
全体独立董事对本次会议全数议案皆无异议。
业经审计委员会通过第一季财务报告及提报董事会通过，并如期公告及申报主管机关。
113/8/8
审计委员会

1. 会计师提出112年第二季合併财务报告查核结果。
2. 独立董事对于112年第二季合併财务报告查核结果并无重大异常意见。
全体独立董事对本次会议全数议案皆无异议。
业经审计委员会通过第二季财务报告及提报董事会通过，并如期公告及申报主管机关。
113/11/6

审计委员会

1. 会计师提出113年第三季合併财务报告查核结果。
2. 独立董事对于113年第三季合併财务报告查核结果并无重大异常意见。
3. IFRS2导入计划介绍及范例说明。
全体独立董事对本次会议全数议案皆无异议。
业经审计委员会通过第三季财务报告及提报董事会通过，并如期公告及申报主管机关。
 
独立董事与内部稽核主管沟通情形摘要
日期 沟通事项 沟通结果
113/2/26

审计委员会会前会
1. 112年度稽核计画执行及改善情形及112年11月至113年1月稽核作业执行报告
2. 112年度「内部控制制度声明书」
4. 内控制度修订
5. 独立董事询问:
请稽核部门思考新团队于未来的定位发展与可改变的方向，于下次会议报告。
1. 独立董事无异议
2. 独立董事无异议
3. 稽核主管说明：
会依据审计委员会指示，于下次会议说明未来稽核团队运作重点。
113/5/8

审计委员会会前会
1. 113年2月至4月稽核作业执行报告
2. 独立董事询问：
针对泰国MS厂模具之摊提、折旧与闲置情形，于下次会议报告。

1. 独立董事无异议
2. 稽核主管说明：
会依据审计委员会指示，于下次会议说明。
113/8/8

审计委员会会前会
1. 113年5月至7月稽核作业执行报告
2. 独立董事询问：
(1) 针对漏扣款事项，公司应落实问责制度。
(2) 针对泰国厂区是否完整导入中国厂区的制度进行𥂟點，並於下次會譧垱告。
1. 独立董事无异议
2. 稽核主管说明：
会依据审计委员会指示，于下次会议说明。
113/11/6

审计委员会会前会
1. 113年8月至10月稽核作业情形报告。
2. 114年度稽核计划审议。
3.「内部控制制度」及「内部稽核实施细则」修订审议。
4. 独立董事询问：
集团各BU之SOP如需申请修改，是否会完成签核流程，由权责最高单位迳行佈达? 达成集团SOP一致性。
1. 独立董事无异议
2. 独立董事无异议
3. 独立董事无异议
4. 稽核主管说明：
依照文件的阶层对应之核准权限，申请需于BPM系统完成签核，方可执行。稽核也会定期或不定期进行查核。
 

公司主要股东

日期:113年6月28日

主要股东名称    持有股数    持有比例(%)
群益台湾精选高息ＥＴＦ基金专户 31,992,000 6.91
台北富邦商业银行股份有限公司受託保管復华台湾科技优息ＥＴＦ证券投资信託基金专户 30,691,000 6.63
华南商业银行受託保管元大臺湾价值高ETF证券投资信託基金专户 9,374,000 2.02
元大台湾高股息低波动ＥＴＦ基金专户　 8,369,000 1.81
上海商业储蓄银行股份有限公司 8,120,000 1.75
台新臺湾永续高息中小型ＥＴＦ基金专户 7,637,000 1.65
大通託管ＪＰ摩根证券有限公司投资专户 7,514,300 1.62
富邦特选台湾高股息３０ＥＴＦ基金专户 7,300,000 1.58
国泰世华商业银行受託叶友棻信託财产专户 6,680,227 1.44
匯丰银行託管高盛国际公司投资专户 6,645,177 1.44

 

防范内线交易

本公司每年至少一次对现任董事、经理人及受僱人办理防范内线交易及相关法令准则之教育宣导，对新任董事、经理人则于上任后3个月内安排教育宣导以及通知内部人于年度财务报告公告前三十日和每季财务报告公告前十五日之股票交易封闭期间不得于交易其股票，新任受僱人则由人力资源部于职前训练时进行教育宣导。详细内容请参考本公司「内部重大资讯处理暨防范内线交易作业程序」。本公司113年度以E-mail 方式通知所有董事董事会开会日期，以及各季财务报告公告前之封闭期间如下:

股票交易封闭期 通知日 财务报告类别 公告日
113/4/17 113年第一季 113/5/8
113/7/15 113年第二季 113/8/8
113/10/15 113年第三季 113/11/7
  113年度  

 113年度已于113年11月14日完成对现任董事、经理人及每月对受僱人进行相关教育宣导，总共121人次计61小时，宣导内容包括内线交易的适用范围及认定过程、内部重大资讯范围及保密作业、案例、法令遵循及营业祕密保謢等实务，并将课程简报与档案存放于企业内部网路系统供受僱人参考，及寄送给所有董事和经理人。